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被罚4000万美元!FCA销售数据造假误导投资者

2019年10月09日 09:26:01
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来源:汽车K线

拥有著名SUV品牌Jeep菲亚特-克莱斯勒,将为其在月度销售数据上误导投资者,而支付4000万美元民事罚款,并将面临美国证券交易委员会旷日持久的调查。这对有意违规或已经违规的上市汽车公司而言,是一个警告。

9月27日,美国证券交易委员会(SEC)在一份声明中表示,2012年至2016年间,菲亚特-克莱斯勒(FCA)集团美国市场月度销量公告错误地报告了新车销量,并且吹嘘月度销量连续不断同比增长。

实际上,2013年9月,这种增长势头已经结束。2016年7月,该公司修改了超过5年的美国汽车月度销量数据,以反映一种“新的报告方式”。

新车销售数据和增长势头是表明公司竞争地位和产品市场需求的关键业绩指标。

美国证券交易委员会执行副司长Antonia Chion 表示,“新车销售数据提供给投资者了解汽车制造商产品需求的依据,这是评估公司业绩的一个关键因素。此案强调,企业有必要如实披露关键业绩指标。”

面对证券交易委员会的指控,菲亚特-克莱斯勒及其美国公司在既不承认、也不否认委员会调查结果的情况下,同意分阶段缴纳4000万美元民事罚款。

早在2016年1月,菲亚特-克莱斯勒两家经销商就曾因虚报销售数据提起联邦诉讼,称FCA向经销商支付夸大销售额的费用。

当时,菲亚特-克莱斯勒称这些指控“毫无根据”,并要求撤销诉讼,这似乎激起了联邦部门展开调查。此案在今年早些时候达成了和解,但未披露协议条款。另有两起由投资者提起的证券欺诈诉讼,据彭博社报道,这些案件后来以1,475万美元达成和解。

试想,如果此事发生在其他非美国汽车上市公司身上,SEC显然不会如此轻松地达成和解。

继美国证券交易委员会发布声明后,菲亚特-克莱斯勒也发表声明称,“菲亚特-克莱斯勒美国公司在解决这个问题过程中给予了充分合作。这家公司已审查和修订了其政策和程序,承诺保持对销售报告的严格控制。这项和解要求支付4000万美元,这笔钱不会对公司财务报表产生重大影响。”

美国证券交易委员会表示,菲亚特-克莱斯勒对其业务中心施加压力,“以增加销量,保持同比增长势头,并实现内部销售目标,尤其是每个月的最后一个销售日”,因此大多数商业中心的一些雇员“参与了虚假销售报告”。

同时该监管机构称,菲亚特-克莱斯勒向经销商支付报酬,让他们在公司数据库中虚假报告销售业绩,并使用“合作营销基金”来掩盖这项支付;数据库“记载有虚假车型销售纪录,包括虚假的客户名和销售日期。”

诉状中显示,在菲亚特-克莱斯勒美国销售主管的指导下,该公司使用批发量和某些其他零售销售的数据库,“每月误报汽车销售业绩和同比增长百分比”。

美国证券交易委员会称,员工提到的是为公开报告而保存的汽车销售数据,包括“饼干罐”、“银行”、“包”等,就像一个小仓库。当增长势头结束或FCA美国未达到其他目标的几个月里,就会打开“饼干罐”,报告过去的销售额,就像它们刚刚出现一样。

底特律三家汽车制造商已经结束了每月报告销售数据的做法,目前采用季度(销量)报告。

现在还不清楚,这项声明是否将结束美国政府对销售报告的调查。美国司法部拒绝就调查进展情况置评。

5月,菲亚特-克莱斯勒美国销售主管里德•比格兰(Reid Bigland)起诉该公司,声称因为其配合美国证券交易委员会的调查,公司扣留了他2018年90%薪酬。

比格兰在他的诉讼中称,菲亚特-克莱斯勒销量报告方法自20世纪80年代末就开始了,并且在公司里广为人知,包括2018年7月去世前一直担任CEO的马尔乔内和其他高管。

今年第二季度,菲亚特-克莱斯勒全球销量为115.7万辆,同比下降11%;净收入267.41亿美元,同比增长3%,净利润7.93亿美元,同比增长14%。其中北美市场销量为59.6万辆,同比下降12%,主要是经销商库存减少了约8万辆;净收入176.39亿元,(经调整)息税前利润达到15.65亿美元,取得创纪录业绩。

不过,菲亚特-克莱斯勒在中国市场表现却不尽人意,由于频频出现产品质量问题,以及企业经销商对消费者态度缺乏诚意,其业绩持续下滑。根据广汽集团发布公告,今年前8个月,广汽菲克销量仅为4.6万辆,同比大幅下滑46.95%。

汽车K线认为,信誉是上市公司的生命,欺骗投资者最终会搬起石头砸自己的脚。

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